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上海财经大学设备配置、使用和管理绩效考评办法
 发布时间:2015-11-13

(2015.11修订稿)

第一章 总 则

    第一条 为进一步加强和规范设备管理工作,提高设备配置、使用和管理效率,构建配置合理、使用规范、管理高效的设备管理工作体系,根据教育部直属高校国有资产使用和管理的有关规定,结合我校实际,修订本办法。

    第二条 本办法所称的设备,是指使用学校经费购置、接受外单位捐赠、调拨等形式形成的,使用期限超过一年,单位价值在1000元以上,且在使用过程中基本保持原有实物形态的各种设备、家具等。

    第三条 本办法适用于我校教学、科研各单位和机关、教辅各部门(以下简称“各部门”)涉及设备配置、使用和管理工作的各类事务,是我校开展设备配置、使用和管理绩效考评工作的直接依据。

    第四条 我校开展设备配置、使用和管理绩效考评工作,坚持设备管理与预算管理相结合、设备管理与财务管理相结合、实物管理与价值管理相结合、安全完整与注重绩效相结合的“四结合”原则,实行“统一领导、归口管理、分级负责、责任到人”的管理体制。

    第五条 校国有资产管理委员会(以下简称“校国资委”)是学校开展设备配置、使用和管理绩效考评工作的领导机构,负责统一部署、研究和审议全校范围内的设备配置、使用和管理绩效考评工作。涉及“三重一大”事项的,按规定提交学校校长办公会或党委常委会审定。   

    第六条 学校各类设备按照设备管理系统中登记的使用(或管理)部门进行划分,实行“归口管理”。各有关职能部门和业务管理部门按照部门职能和职责所在,对全校范围内属于本部门职责范围内的设备管理工作同时负有统一指导和监督、管理责任。

第二章 管理模式和要求

    第七条 各部门应建立设备管理工作“三级责任制”。各部门应明确一名班子成员(称为“一级责任人”)分管本部门的设备管理工作,同时应指定一名工作人员作为设备管理员(称为“二级责任人”)负责本部门设备的日常管理工作,还应按照使用(或管理)人的不同将本部门设备逐一落实使用人(称为“三级责任人”)。在“三级责任制”中,设备使用人应对设备管理员负责,设备管理员应对部门分管领导负责,部门分管领导对学校负责。

    第八条 各部门应严格对照设备管理系统,加强设备标签管理。设备标签由学校资产管理处在部门办理设备初始登记时统一制作,交由各部门设备管理员负责粘贴和管理。设备标签是记载和证明设备“身份”信息的唯一标识,伴随设备从购入到报废的全过程。各部门应做到设备标签粘贴完整、清晰、规范,设备标签记载的信息与所粘贴的设备实物账实相符。如发生设备标签遗失、毁损或辨识不清的,各部门设备管理员应及时联系资产管理处补制新的设备标签。

    第九条 各部门应及时登记(或更新)设备管理系统中本部门设备的“使用人”和“安置地点”等信息。属于部门公用的设备,由设备管理员负责管理。设备管理系统中,同一件设备的使用(或管理)人员应当具有唯一性。设备“安置地点”信息,应填列楼宇、楼层及房间号,安置在公共区域的设备应注明其位置。

    对于手提电脑、相机等便携式设备,各部门应加强管理,建立借还登记制度,指定专人保管与维护,确保设备安全。由于管理不力,造成便携式设备遗失、毁损的,各部门应加强责任追究,落实经济赔偿。

    第十条 各部门应树立“无预算不采购”意识,全面加强设备预算管理。对于单价或总价(批量)超过10万元(含)的预算事项,各部门应加强预算申报前的论证工作,提供本部门院务或处务会议决策意见,以及不少于3人的专家意见。涉及实验室设备、网络设备、信息化设备、公共设备等的预算申报,各部门还应同时提交学校相关职能(或管理)部门意见。设备预算应逐一明细到设备。

    对于未列入预算的设备采购需求,需求部门需“一事一议”以内部请示的形式向学校提出申请。

    第十一条 各部门应严格按照预算和规定的采购方式采购设备。所有采购事项,均须在预算控制范围之内,采购方式应符合政府采购相关要求。达到招标限额需进行招标采购的,中标通知书应作为采购合同用印审批时的附件材料。未达到招标限额,如属于政府集中采购目录内的项目,应按照协议供货或网上公开竞价的要求进行采购,不属于政府集中采购目录内的项目,如采购经费在5万元(含)以上的,各部门需执行比价程序,做到“货比三家”,并留下书面比价材料,作为采购合同用印审批时的附件材料。

    对于空调、进口产品等上级有特殊规定的采购事项,各部门应按照有关规定执行。对于一些常用办公设备、低值耗材(如复印纸、硒鼓)等实行校内集中采购的物资,各部门应按照学校有关规定执行。

设备采购到货后,各部门应按照学校有关规定及时组织设备验收手续。

    第十二条 各部门对于本部门使用或负责管理的设备负有维护、保养责任。各部门在使用、管理设备的过程中,应加强设备的维护、保养工作,建立设备维护、保养制度,做好设备维护、保养记录,确保本部门所有设备处于良好运行状态。各部门在发生设备维修(或改良)支出时,如达到规定限额构成资产增值情形的,应按照学校有关规定及时办理资产增值登记。

    各部门向社会购买设备维护、保养服务时,应按照政府采购有关规定执行。

    第十三条 学校每两年开展一次全校设备清查工作,每年不定期随机选取一定数量的部门进行设备抽查,同时结合审计部门对中层干部的任期审计或离任审计工作开展对相关部门设备管理情况的定点检查。

各部门应建立内部设备清查制度,对本部门使用或管理的设备做到每年至少清查一次。清查结果及其处理情况应当有留下相应的书面记录,并报资产管理处备案。

    第十四条 学校每年于4月份和10月份开展两次设备集中报废申报和认定工作。经过部门申报、专家认定、实物回收、报批报备等规定程序后,资产管理处协调财务处对报废设备统一进行资产核销。未经学校的规定程序,任何部门和个人一律不得擅自报废、处置设备。

第三章 考评的程序和内容

    第十五条 学校对各部门设备配置、使用和管理绩效的考评工作由资产管理处负责组织和实施,每两年开展一次。考评工作由部门和学校共同完成,在部门自评的基础上,学校再组织考评小组进行综合评定,最终评出结果。考评结果采用百分制计分,按得分高低分为优、良、中、差四个等级。

    第十六条 考评工作的主要内容包括“设备预算的编制与执行情况、设备采购工作的规范性、设备占有和使用期间的管理情况、部门设备管理制度的制订和执行情况”四个方面,称为四个“一级指标”。每个“一级指标”下设若干“二级指标”。

    具体的指标设置情况,详见附录与附表。每次学校在组织考评工作时,视实际情况,可对附录(含附表)指标的设置情况进行适当调整。

    第四章 考评结果的分析和利用

    第十七条 经考评,总分排名前十位的部门将在校内进行公示,树立设备管理工作先进典型。对于考评排名后十位的部门,学校将以书面形式通知有关部门,责成限期整改。

    第十八条 考评过程中发现的,属于学校各部门广泛存在的共性问题的,学校将加强调研、分析和改进,强化业务指导和培训;对于少数部门存在的个别问题,有关部门应按照学校有关规定积极改进,涉及违规、违纪的,视情况由学校纪检、监察部门另行处理。

第五章 附 则

    第十九条 本办法由校国资办负责解释。

    第二十条 本办法自学校发布之日起实施,原《上海财经大学设备管理绩效考评细则(试行)》(校发[2011]1号)即行废止。

附录:考评指标设置

一级指标:(一)设备预算的编制与执行情况

二级指标:

1、预算申报的及时性;

2、预算编制的科学性;

3、预算论证的充分性;

4、预算执行的规范性;

5、年度预算执行率;

6、中期预算调整幅度;

7、预算外请购设备情况;

一级指标:(二)设备采购工作的规范性

二级指标:

8、达到规定限额的招标情况;

9、限额以下的协议供货情况;

10、内部比价项目的采购情况;

11、采购合同的签订与执行情况;

12、设备验收工作开展情况;

13、设备登记工作开展情况;

14、内部决策过程的规范性;

一级指标:(三)设备占有和使用期间的管理情况

二级指标:

15、设备标签的完整、准确和规范性;

16、设备“使用人”信息完整和准确性;

17、设备“安置地点”信息完整和准确性;

18、设备自查工作开展情况;

19、便携式设备管理情况;

20、设备维护、保养记录及增值登记情况;

21、设备总体维护、保养及运行状况;

22、设备报废工作的合规性;

一级指标:(四)部门设备管理制度的制订和执行情况

二级指标:

23、部门执行学校设备管理制度的情况;

24、部门内部设备管理制度的建设情况;

    25、部门内部设备管理制度的执行情况;  

 

 

 

附表:上海财经大学设备配置、使用和管理绩效考评表

一级指标

二级指标

考评内容及指标说明

权重

评分方法

得分

备注

设备预算的编制与执行情况(30分)

1、预算申报的及时性

按时申报部门设备预算

4

1)各项设备管理工作均符合规定,各二级指标得满分;

2)各二级指标考评项中,存在1处不合格,该项扣减0.5分,直至该项得分为0

3)第7项二级指标,存在1次违规行为的,该项得分为0

 

 

2、预算编制的科学性

预算项目切合实际、符合政府采购要求

4

 

 

3、预算论证的充分性

限额以上预算项目经过充分论证

5

 

 

4、预算执行的规范性

所有采购项目的执行均未超出预算

5

 

 

5、年度预算执行率

中期执行不低于30%,年度执行不低于70%

4

 

 

6、中期预算调整幅度

原则上控制在10%~30%以内,特殊情况另议

4

 

 

7、预算外请购设备情况

预算外设备采购请示程序完备

4

 

 

设备采购工作的规范性(30分)

8、达到规定限额的招标情况

符合招标要求的采购项目全部履行了招标程序

4

1)各项设备管理工作均符合规定,各二级指标得满分;

2)各二级指标考评项中,存在1处不合格,该项扣减0.5分,直至该项得分为0

3)第8项二级指标,存在1次违规行为的,该项得分为0

 

 

9、限额以下的协议供货情况

属于政采目录内的项目执行协议供货的情况

4

 

 

10、内部比价项目的采购情况

政采目录外、限额以下项目货比三家情况

5

 

 

11、采购合同的签订与执行情况

合同签订的规范性与合同执行情况

5

 

 

12、设备验收工作开展情况

所有采购的设备均执行了设备验收程序

4

 

 

13、设备登记工作开展情况

设备入库登记工作的及时性、完整性与准确性

4

 

 

14、内部决策过程的规范性

贵重仪器设备选型、比价工作内部决策程序完备

4

 

 

设备占有和使用期间的管理情况30分)

15、设备标签的完整、准确和规范性

检查设备标签的粘贴情况,做到账实相符

3

1)各项设备管理工作均符合规定,各二级指标得满分;

2)各二级指标考评项中,存在1处不合格,该项扣减0.5分,直至该项得分为0

3)第22项二级指标,存在1次违规行为的,该项得分为0

 

 

16、设备“使用人”信息完整和准确性

检查设备系统中该字段信息的完备性与准确性

3

 

 

17、设备“安置地点”信息完整和准确性

检查设备系统中该字段信息的完备性与准确性

3

 

 

18、设备自查工作开展情况

检查是否按规定开展过设备自查,以及记录情况

4

 

 

19、便携式设备管理情况

检查是否有专门规定、专人保管、设备状态良好

4

 

 

20、设备维护、保养记录及增值登记情况

检查设备维修保养工作记录及增值登记情况

4

 

 

21、设备总体维保及运行状况

检查设备整体运行状态

4

 

 

22、设备报废工作的合规性

检查设备报废工作开展情况

5

 

 

设备管理制度的制订和执行情况(10分)

23、部门执行学校设备管理制度的情况

检查部门执行学校设备管理制度的情况及创新工作

4

1)在执行制度过程中,发生1种违规情形的,对应项扣减1分,直至该项得分为0

2)第24项二级指标,制定2项及以上制度得满分,无制度得0分。

 

 

24、部门内部设备管理制度的建设情况

检查部门是否建立健全了内部设备管理制度

3

 

 

25、部门内部设备管理制度的执行情况

检查部门内部管理制度的执行情况

3

 

 

 

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